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　　2025年2月14日，渤海证券股份有限公司（以下简称“渤海证券”）因财务参谋人业务非法收到中国证监会《行政处罚决定书》，责令改正并罚没筹备226.41万元。这一处罚不仅裸露了公司内控短板，更让已执续8年的IPO进度蒙上暗影。与此同期，其北京广顺北大街证券贸易部因职工治理失责被出具警示函，进一步加重阛阓对其合规材干的担忧。

　　财务参谋人旧案翻出，监管重罚“没一罚三”

　　凭据处罚决定书，渤海证券在历史财务参谋人业务中，存在对资金开始及本色截至东谈主核查未致力于尽职的情况，导致出具的核查成见存在纰谬记录，违抗《上市公司并购重组财务参谋人治理方针》及《证券法》联系规律。证监会对其弃取“没一罚三”步履，充公业务收入56.60万元，并罚金169.81万元。

　　值得谨防的是，这已是渤海证券2024年以来第三次被监管部门处罚。此前，公司因外汇账户治理非法被罚7.5万元，并因另全部财务参谋人业务非法收到《行政处罚预预知知书》。时时的非法记录骄横，其投行业务风控体系存在系统性罅隙。

　　贸易部再曝合规罅隙，职工治理成重灾地

　　除总部业务受罚外，渤海证券北京广顺北大街证券贸易部近期亦因合规问题被责令整改。2月24日北京监管局暴露的一份文献骄横，渤海证券贸易部存在职工暗自销售私募居品等问题。经查，该贸易部未能实时发现职工暗自销售私募居品，且未按轨制对职工非法从事谋利性步履追责，响应出从业东谈主员治理失效。监管指出，其行径违抗《证券公司合规治理试行规律》及《证券公司和证券基金投资治理公司合规治理方针》联系规律，决定对其弃取出具警示函的行政监管步履。

　　这一事件进一步裸露渤海证券下层机构的合规刚劲薄弱，与公司声称的“全面风险治理体系”变成反差。

　　IPO八年长跑陷僵局

　　自2016年运行上市指导以来，渤海证券IPO之路屡遭曲折。2016年10月，渤海证券与光大证券（维权）签约，继承IPO指导，直到2021年12月才厚爱提交IPO报告。2022年5月，证监会针对报告文献提议42条连问，波及表率性问题、信息暴露问题、与财务管帐尊府等问题。2023年3月，注册制全面推行后，渤海证券IPO请平移至上交所。2024年10月，渤海证券又因需要更换报告管帐师被中止刊行上市审核。现在，上海证券来回所官网骄横渤海证券IPO审核情景为“已问询”，更新日历为2024年12月31日。

　　渤海证券的案例折射出中小券商在强监管环境下的糊口逆境。合规与事迹的均衡、惩办结构的平安，将成为其破损IPO僵局的中枢命题。

　　（本文蚁集AI用具生成，不组成投资建议。投资有风险，投资需严慎。）

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