（原标题：上市券商，罚单落地！）

【导读】两定增神志未悉力守法，一上市券商被罚没超1300万元

           中国基金报记者 晨光            东吴证券行政处罚恶果落地！            1月8日晚间，东吴证券发布公告称，其于当日收到证监会《行政处罚决定书》（〔2025〕1号）。因在国好意思通信、紫鑫药业两个非公开刊行股票神志中未悉力守法，谈判文献存在失实记录，东吴证券被证监会开出罚单，谈判神志标保荐代表东谈主也被一同追责。                            来看罚单情况：            经证监会查明，东吴证券为国好意思通信2020年非公开刊行股票提供保荐（主承销）干事，在执业过程中未悉力守法，出具的《刊行保荐书》《非公开刊行股票刊行过程与认购对象合规性的陈诉》等文献存在失实记录，包括未对买卖业务内控经由审慎核查、观望流于体式。张某、王某为署名保荐代表东谈主。            东吴证券为紫鑫药业2014年非公开刊行股票提供保荐干事，不时督导期至2017年12月31日，在保荐执业过程中未悉力守法，出具的《刊行保荐书》《不时督导保荐责任转头陈诉书》等文献存在失实记录，包括：未对在地林下参紧要采购协议进行审慎核查、未对刊行对象现实认购义务才略审慎核查、不时督导技巧未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋某全、李某佳为署名保荐代表东谈主（含不时督导期）。           此外，证监会提到，在监管部门观望过程中，东吴证券及谈判东谈主员积极提供府上、配合观望。凭证当事东谈主违纪事实、性质、情节与社会危害进程，依据《证券法》谈判章程，证监会决定：            • 对东吴证券责令改正，赐与劝诫，针对国好意思通信神志，充公保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚金，充公承销业务违纪所得471.7万元，并处以50万元罚金；针对紫鑫药业神志，充公保荐业务收入206.8万元，并处以413.6万元罚金；            • 对张某赐与劝诫，并对保荐执业步履和承销执业步履分离处以50万元、20万元罚金；对王某赐与劝诫，并对保荐执业步履和承销执业步履分离处以50万元、20万元罚金；            • 对蒋某全赐与劝诫，并处以20万元罚金；对李某佳赐与劝诫，并处以10万元罚金。            归拢蓄意后，东吴证券被罚没金额超1336万元；4名保荐代表东谈主共计被罚金170万元。            关于这次处罚，东吴证券默示，公司敦朴领受上述《行政处罚决定书》所认定的问题及处罚，并深入反念念、收受教唆，全面加强管理、补都责任短板，进一步强化投行业务内控机制，悉力守法，设施运作，全面普及投行执业质料，现实好本钱阛阓“看门东谈主”的牵累。公司精采学习并积极贯彻本钱阛阓新“国九条”，深入把抓本钱阛阓高质料发展的主要内涵，践行以投资者为本，强化功能性定位，更好干事本钱阛阓踏实健康发展。           东吴证券同期称，《行政处罚决定书》中触及的违纪步履未触及《上海证券来回所股票上市章程》章程的紧要违纪类强制退市情形。公司将严格按照监管条款现实信息显露义务。现在公司的计算情况闲居。            公开信息走漏，东吴证券的前身为苏州证券，后者开辟于1993年。2002年，公司改名东吴证券有限牵累公司，2010年改制为东吴证券股份有限公司。2011年12月，东吴证券奏效登陆上交所主板阛阓。            驱散1月8日收盘，东吴证券股价为7.43元/股，总市值为369亿元。

剪辑：格林校对：乔伊 制作：舰长 审核：木鱼

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